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2021年世界投资者周——北交所开户条件和业务规则三大要点透视

发布时间:2021-10-26

一、北交所开户条件

1、投资者参与北交所股票交易需要满足哪些条件?

答:个人投资者参与北交所股票交易,应当符合下列条件:

(一)申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);

(二)参与证券交易24个月以上。

机构投资者参与本所股票交易,应当符合法律法规及本所业务规则的规定。

2.北交所对于新增机构投资者开户有什么要求?

答:新增机构投资者参与北交所股票交易暂无资产门槛要求,应符合法律法规及北交所业务规则的规定。

3.北交所预约开通的新增账户是否可以参与目前的精选层的新股申购及二级市场交易?

答:不可以。预约开通的新增北交所合格投资者需待北交所开市后方可参与北交所上市公司股票新股申购和交易。

4、北交所开市前,想交易精选层股票,如何办理?

答:北交所开市前,新增投资者若想参与精选层新股申购和交易,仍需满足目前全国股转系统创新层股票合格投资者适当性要求,并开通相应的全国股转系统交易权限。

二、北交所业务规则三大透视

(一)明确主动退市与强制退市安排

退市制度主要包括以下三个方面内容。

1、退市标准,即“谁应退”。《上市规则》明确了主动退市与强制退市安排,强制退市分为交易类、财务类、规范类和重大违法类等四类情形,构建了多元丰富的指标组合。其中,财务类强制退市考察期为两年,指标不交叉适用。

2、退市程序,即“怎么退”。《上市规则》规定了退市风险警示,作为强制退市的先导制度,既向市场充分揭示风险,也保障投资者的交易权利;明确强制退市由上市委员会审议,确保退市决定的严肃性和审慎性。

3、退市去向,即“退到哪”。北交所充分发挥与新三板市场一体发展的制度优势,对于退市公司,符合新三板基本挂牌条件或创新层条件的,鼓励进入相应层级挂牌交易,继续发展;存在重大违法等情形,不符合挂牌条件的,转入退市公司板块,体现了对退市风险“分类纾解、充分缓释”的创新探索。此外,北交所退市公司符合重新上市条件的,可以申请重新上市。

(二)停复牌管理更加严格

《上市规则》贯彻“少停、短停、分阶段停”的监管原则,要求上市公司不得滥用停复牌机制,不得利用停牌替代信息保密,确保市场交易的连续性,保障投资者交易权利。筹划重大资产重组或发行股份购买资产的,停牌时间压缩至不超过10个交易日,筹划其他重大事项不超过5个交易日,因特殊情形延期复牌的,连续停牌总时长不超过25个交易日。

(三)实施30%涨跌幅限制

实行30%的价格涨跌幅限制,给予市场充分的价格博弈空间,保障价格发现效率。

1、 上市首日不设涨跌幅限制,实施临时停牌机制,即当盘中成交价格较开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%、60%时,盘中临时停牌10分钟,复牌时进行集合竞价。

2、连续竞价期间,对限价申报设置基准价格±5%的申报有效价格范围,对市价申报采取限价保护措施。

3、买卖申报的最低数量为100股,每笔申报可以1股为单位递增。

4、单笔申报数量不低于10万股或成交金额不低于100万元的,可以进行大宗交易。

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